Función de Cumplimiento
Conoce como puedes cumplir con la Función de Cumplimiento según las guías de Criterios de Evaluación del MIS – Marco Integral de Supervisión de la SFC
La evaluación de la calidad de la función de Cumplimiento se basa en los siguientes criterios:
Mandato: Determina las responsabilidades, objetivos, accesos, obligaciones y autoridades de la función de Cumplimiento.
Estructura Organizacional: Define el grado de jerarquía y autoridad del encargado de la función, su acceso a la junta directiva, la adecuación de la estructura y su independencia.
Recursos: Abarca la suficiencia de políticas y prácticas, recursos, calificaciones y competencias del personal, y necesidades de desarrollo profesional.
Metodologías y Prácticas: Comprende la suficiencia de políticas y prácticas para asegurar que la función esté actualizada y sea efectiva.
Supervisión de la Alta Gerencia y la Junta Directiva: Establece la responsabilidad de la alta gerencia y junta directiva en el establecimiento de políticas, aprobaciones, evaluaciones, y comunicaciones respecto a la función de Cumplimiento.